11月15日，中国证券监督惩办委员会浙江监管局发布了对浙商证券股份有限公司的监管措施决定。

公告清晰，经查，浙江证监局发现浙商证券在投资银行类业务中，个别号目存在保荐责任孤独性不及，未灵验督促刊行东说念主着实暴露历次聘用保荐机构情况，部分遵法访谒责任履职不到位，立项步履对名目要害风险点温雅不及，内核步履未充分温雅名目组对内核委员问题恢复的事实依据等情况；个别号目保荐用度收取过低，存在收费权臣低于行业订价水平的不梗直竞争情形。

针对以上违纪情况，浙江证监局决定对公司接受出具警示函的监督惩办措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

上半年曾因保荐业务被警示 

面包财经凭证监管部门通报统计，浙商证券早在本年3月份就因投行业务被上交所赐与监管警示。   

公告清晰，经查明，浙商证券动作浙江星星冷链集成股份有限公司首发上市恳求项筹备保荐东说念主，在施行保荐职责时欺诈前任保荐东说念主职工开展关系责任，未能保证自己孤独性开云体育，且未能致力尽责督促刊行东说念主在陈述文献中着实暴露历次聘用保荐机构情况，此外，在遵法访谒等方面也存在履职不到位的情况。鉴于以上违游记动上海走动所对浙商证券股份有限公司赐与监管警示。